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长春二道区哪里有站街 【包你爽】【加V信-744426620】【24小时服务】

来源: 南方日报网络版     时间:2019-10-07 13:23:39

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安】【徽】【证】【监】【局】【指】【出】【,】【按】【照】【《】【证】【券】【投】【资】【顾】【问】【业】【务】【暂】【行】【规】【定】【》】【第】【三】【十】【三】【条】【的】【规】【定】【,】【决】【定】【对】【吴】【仕】【超】【采】【取】【出】【具】【警】【示】【函】【的】【监】【督】【管】【理】【措】【施】【:】 第】【三】【十】【三】【条】【 】【证】【券】【公】【司】【、】【证】【券】【投】【资】【咨】【询】【机】【构】【及】【其】【人】【员】【从】【事】【证】【券】【投】【资】【顾】【问】【业】【务】【,】【违】【反】【法】【律】【、】【行】【政】【法】【规】【和】【本】【规】【定】【的】【,】【中】【国】【证】【监】【会】【及】【其】【派】【出】【机】【构】【可】【以】【采】【取】【责】【令】【改】【正】【、】【监】【管】【谈】【话】【、】【出】【具】【警】【示】【函】【、】【责】【令】【增】【加】【内】【部】【合】【规】【检】【查】【次】【数】【并】【提】【交】【合】【规】【检】【查】【报】【告】【、】【责】【令】【清】【理】【违】【规】【业】【务】【、】【责】【令】【暂】【停】【新】【增】【客】【户】【、】【责】【令】【处】【分】【有】【关】【人】【员】【等】【监】【管】【措】【施】【;】【情】【节】【严】【重】【的】【,】【中】【国】【证】【监】【会】【依】【照】【法】【律】【、】【行】【政】【法】【规】【和】【有】【关】【规】【定】【作】【出】【行】【政】【处】【罚】【;】【涉】【嫌】【犯】【罪】【的】【,】【依】【法】【移】【送】【司】【法】【机】【关】【。】 中】【证】【登】【统】【计】【显】【示】【,】【截】【至】【今】【年】【6】【月】【底】【,】【国】【内】【自】【然】【人】【投】【资】【者】【人】【数】【已】【突】【破】【1】【.】【5】【4】【亿】【。】【与】【之】【相】【对】【的】【是】【,】【根】【据】【中】【证】【协】【官】【网】【公】【布】【的】【数】【据】【,】【截】【至】【8】【月】【1】【日】【,】【证】【券】【投】【资】【咨】【询】【业】【务】【(】【投】【资】【顾】【问】【)】【的】【注】【册】【人】【数】【仅】【有】【5】【2】【0】【5】【2】【人】【,】【相】【当】【于】【每】【个】【投】【资】【顾】【问】【要】【服】【务】【约】【2】【9】【5】【9】【名】【客】【户】【。】 “】【由】【于】【资】【源】【有】【限】【,】【以】【投】【顾】【为】【代】【表】【的】【高】【端】【服】【务】【长】【期】【局】【限】【于】【少】【数】【高】【净】【值】【客】【户】【。】【”】【有】【券】【商】【人】【士】【表】【示】【,】【“】【但】【为】【了】【不】【在】【财】【富】【管】【理】【转】【型】【过】【程】【中】【落】【后】【,】【各】【家】【券】【商】【都】【在】【积】【极】【储】【备】【投】【顾】【人】【才】【。】【”】【根】【据】【券】【商】【中】【国】【记】【者】【此】【前】【的】【报】【道】【,】【在】【今】【年】【6】【月】【底】【,】【国】【内】【具】【有】【投】【资】【顾】【问】【资】【格】【的】【从】【业】【人】【员】【仅】【5】【0】【0】【7】【6】【人】【,】【对】【比】【1】【.】【5】【亿】【左】【右】【的】【投】【资】【者】【数】【量】【,】【平】【均】【每】【人】【要】【服】【务】【3】【0】【0】【0】【名】【左】【右】【的】【客】【户】【。】【经】【过】【1】【个】【月】【增】【长】【,】【目】【前】【人】【数】【已】【达】【5】【2】【0】【5】【2】【人】【。】 虽】【然】【目】【前】【执】【业】【证】【券】【投】【顾】【的】【数】【量】【仍】【旧】【紧】【缺】【,】【但】【随】【着】【近】【两】【年】【来】【越】【来】【越】【多】【的】【券】【商】【大】【力】【推】【进】【财】【富】【管】【理】【转】【型】【,】【券】【商】【投】【顾】【群】【体】【正】【在】【快】【速】【扩】【展】【。】【数】【据】【显】【示】【,】【2】【0】【1】【8】【年】【券】【业】【投】【顾】【人】【数】【净】【增】【近】【5】【0】【0】【0】【人】【,】【增】【幅】【超】【1】【3】【%】【。】【多】【家】【券】【商】【都】【在】【发】【力】【投】【顾】【建】【设】【,】【包】【括】【中】【信】【证】【券】【、】【华】【泰】【证】【券】【等】【在】【内】【的】【多】【家】【券】【商】【去】【年】【投】【顾】【人】【数】【都】【有】【明】【显】【增】【加】【,】【不】【少】【券】【商】【也】【在】【2】【0】【1】【9】【年】【规】【划】【中】【也】【明】【确】【提】【及】【投】【顾】【建】【设】【。】 2】【0】【1】【9】【年】【6】【月】【1】【4】【日】【,】【江】【苏】【证】【监】【局】【决】【定】【对】【天】【风】【证】【券】【南】【京】【庐】【山】【路】【营】【业】【部】【采】【取】【责】【令】【改】【正】【措】【施】【,】【原】【因】【是】【该】【营】【业】【部】【存】【在】【无】【证】【券】【投】【资】【咨】【询】【执】【业】【资】【格】【的】【人】【员】【,】【向】【客】【户】【提】【供】【证】【券】【投】【资】【顾】【问】【服】【务】【的】【现】【象】【,】【反】【映】【了】【营】【业】【部】【内】【部】【控】【制】【不】【完】【善】【。】 巧】【合】【的】【是】【,】【陕】【西】【证】【监】【局】【也】【在】【5】【月】【1】【4】【日】【,】【决】【定】【对】【平】【安】【证】【券】【股】【份】【有】【限】【公】【司】【陕】【西】【分】【公】【司】【采】【取】【责】【令】【改】【正】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【,】【个】【中】【原】【因】【包】【括】【“】【未】【按】【照】【规】【定】【充】【分】【履】【行】【客】【户】【资】【料】【真】【实】【性】【、】【完】【整】【性】【的】【审】【核】【责】【任】【”】【和】【“】【客】【户】【经】【理】【马】【慧】【飞】【未】【取】【得】【投】【顾】【资】【格】【,】【于】【2】【0】【1】【7】【年】【4】【月】【通】【过】【微】【信】【向】【客】【户】【张】【飏】【推】【荐】【股】【票】【”】【。】 无】【证】【荐】【股】【问】【题】【不】【仅】【存】【在】【于】【证】【券】【公】【司】【,】【投】【资】【咨】【询】【机】【构】【也】【是】【此】【类】【事】【件】【发】【生】【的】【重】【灾】【区】【。】【例】【如】【今】【年】【1】【月】【,】【广】【东】【科】【德】【投】【资】【顾】【问】【有】【限】【公】【司】【就】【曾】【在】【收】【到】【的】【罚】【单】【中】【被】【监】【管】【指】【出】【此】【项】【违】【规】【;】【2】【0】【1】【8】【年】【1】【0】【月】【份】【,】【同】【花】【顺】【软】【件】【某】【员】【工】【在】【供】【职】【期】【间】【,】【也】【曾】【因】【不】【具】【有】【证】【券】【投】【资】【咨】【询】【执】【业】【资】【格】【但】【私】【下】【向】【客】【户】【提】【供】【证】【券】【投】【资】【顾】【问】【服】【务】【,】【收】【到】【监】【管】【罚】【单】【。】 之】【前】【网】【上】【有】【一】【篇】【“】【3】【0】【元】【一】【杯】【的】【咖】【啡】【,】【5】【年】【我】【喝】【掉】【一】【套】【房】【”】【的】【文】【章】【,】【很】【多】【读】【者】【质】【疑】【过】【文】【中】【的】【计】【算】【方】【式】【。】【虽】【然】【颇】【受】【争】【议】【,】【但】【相】【对】【于】【这】【些】【看】 虽】【然】【颇】【受】【争】【议】【,】【但】【相】【对】【于】【这】【些】【看】【起】【来】【数】【额】【不】【大】【,】【花】【起】【来】【难】【以】【令】【人】【注】【意】【的】【钱】【来】【说】【,】【最】【近】【日】【本】【最】【省】【钱】【的】【一】【个】【女】【孩】【还】【是】【相】【当】【令】【人】【震】【惊】【的】【。】 咲】【在】【1】【8】【岁】【的】【时】【候】【立】【下】【了】【这】【个】【宏】【愿】【,】【她】【要】【在】【3】【4】【岁】【前】【买】【下】【3】【栋】【楼】【然】【后】【退】【休】【,】【要】【是】【一】【个】【1】【8】【岁】【高】【中】【刚】【毕】【业】【的】【学】【生】【说】【出】【这】【样】【的】【话】【,】【任】【谁】【也】【不】【会】【相】【信】【,】【但】【咲】【她】【真】【的】【做】【到】【了】【。】 咲】【从】【来】【不】【买】【新】【衣】【服】【,】【全】【穿】【别】【人】【不】【要】【的】【,】【光】【是】【这】【一】【点】【估】【计】【就】【劝】【退】【了】【不】【少】【想】【学】【习】【咲】【攒】【钱】【诀】【窍】【的】【人】【,】【1】【8】【岁】【开】【始】【是】【大】【多】【数】【女】【孩】【子】【学】【习】【化】【妆】【和】【穿】【衣】【打】【扮】【的】【年】【龄】【,】【但】【咲】【为】【了】【实】【现】【自】【己】【的】【梦】【想】【却】【能】【十】【几】【年】【不】【买】【新】【衣】【服】【,】【这】【样】【的】【毅】【力】【真】【是】【令】【人】【汗】【颜】【。】 她】【的】【家】【具】【全】【靠】【捡】【来】【,】【并】【且】【最】【令】【人】【震】【惊】【的】【是】【咲】【每】【天】【的】【伙】【食】【费】【都】【控】【制】【在】【1】【5】【3】【日】【元】【(】【约】【合】【人】【民】【币】【9】【.】【6】【元】【)】【以】【内】【,】【比】【如】【晚】【饭】【经】【常】【就】【是】【2】【元】【钱】【的】【乌】【冬】【面】【,】【不】【舍】【得】【买】【碗】【的】【咲】【会】【直】【接】【在】【小】【锅】【里】【吃】【乌】【冬】【面】【。】

安】【徽】【证】【监】【局】【指】【出】【,】【按】【照】【《】【证】【券】【投】【资】【顾】【问】【业】【务】【暂】【行】【规】【定】【》】【第】【三】【十】【三】【条】【的】【规】【定】【,】【决】【定】【对】【吴】【仕】【超】【采】【取】【出】【具】【警】【示】【函】【的】【监】【督】【管】【理】【措】【施】【:】 第】【三】【十】【三】【条】【 】【证】【券】【公】【司】【、】【证】【券】【投】【资】【咨】【询】【机】【构】【及】【其】【人】【员】【从】【事】【证】【券】【投】【资】【顾】【问】【业】【务】【,】【违】【反】【法】【律】【、】【行】【政】【法】【规】【和】【本】【规】【定】【的】【,】【中】【国】【证】【监】【会】【及】【其】【派】【出】【机】【构】【可】【以】【采】【取】【责】【令】【改】【正】【、】【监】【管】【谈】【话】【、】【出】【具】【警】【示】【函】【、】【责】【令】【增】【加】【内】【部】【合】【规】【检】【查】【次】【数】【并】【提】【交】【合】【规】【检】【查】【报】【告】【、】【责】【令】【清】【理】【违】【规】【业】【务】【、】【责】【令】【暂】【停】【新】【增】【客】【户】【、】【责】【令】【处】【分】【有】【关】【人】【员】【等】【监】【管】【措】【施】【;】【情】【节】【严】【重】【的】【,】【中】【国】【证】【监】【会】【依】【照】【法】【律】【、】【行】【政】【法】【规】【和】【有】【关】【规】【定】【作】【出】【行】【政】【处】【罚】【;】【涉】【嫌】【犯】【罪】【的】【,】【依】【法】【移】【送】【司】【法】【机】【关】【。】 中】【证】【登】【统】【计】【显】【示】【,】【截】【至】【今】【年】【6】【月】【底】【,】【国】【内】【自】【然】【人】【投】【资】【者】【人】【数】【已】【突】【破】【1】【.】【5】【4】【亿】【。】【与】【之】【相】【对】【的】【是】【,】【根】【据】【中】【证】【协】【官】【网】【公】【布】【的】【数】【据】【,】【截】【至】【8】【月】【1】【日】【,】【证】【券】【投】【资】【咨】【询】【业】【务】【(】【投】【资】【顾】【问】【)】【的】【注】【册】【人】【数】【仅】【有】【5】【2】【0】【5】【2】【人】【,】【相】【当】【于】【每】【个】【投】【资】【顾】【问】【要】【服】【务】【约】【2】【9】【5】【9】【名】【客】【户】【。】 “】【由】【于】【资】【源】【有】【限】【,】【以】【投】【顾】【为】【代】【表】【的】【高】【端】【服】【务】【长】【期】【局】【限】【于】【少】【数】【高】【净】【值】【客】【户】【。】【”】【有】【券】【商】【人】【士】【表】【示】【,】【“】【但】【为】【了】【不】【在】【财】【富】【管】【理】【转】【型】【过】【程】【中】【落】【后】【,】【各】【家】【券】【商】【都】【在】【积】【极】【储】【备】【投】【顾】【人】【才】【。】【”】【根】【据】【券】【商】【中】【国】【记】【者】【此】【前】【的】【报】【道】【,】【在】【今】【年】【6】【月】【底】【,】【国】【内】【具】【有】【投】【资】【顾】【问】【资】【格】【的】【从】【业】【人】【员】【仅】【5】【0】【0】【7】【6】【人】【,】【对】【比】【1】【.】【5】【亿】【左】【右】【的】【投】【资】【者】【数】【量】【,】【平】【均】【每】【人】【要】【服】【务】【3】【0】【0】【0】【名】【左】【右】【的】【客】【户】【。】【经】【过】【1】【个】【月】【增】【长】【,】【目】【前】【人】【数】【已】【达】【5】【2】【0】【5】【2】【人】【。】 虽】【然】【目】【前】【执】【业】【证】【券】【投】【顾】【的】【数】【量】【仍】【旧】【紧】【缺】【,】【但】【随】【着】【近】【两】【年】【来】【越】【来】【越】【多】【的】【券】【商】【大】【力】【推】【进】【财】【富】【管】【理】【转】【型】【,】【券】【商】【投】【顾】【群】【体】【正】【在】【快】【速】【扩】【展】【。】【数】【据】【显】【示】【,】【2】【0】【1】【8】【年】【券】【业】【投】【顾】【人】【数】【净】【增】【近】【5】【0】【0】【0】【人】【,】【增】【幅】【超】【1】【3】【%】【。】【多】【家】【券】【商】【都】【在】【发】【力】【投】【顾】【建】【设】【,】【包】【括】【中】【信】【证】【券】【、】【华】【泰】【证】【券】【等】【在】【内】【的】【多】【家】【券】【商】【去】【年】【投】【顾】【人】【数】【都】【有】【明】【显】【增】【加】【,】【不】【少】【券】【商】【也】【在】【2】【0】【1】【9】【年】【规】【划】【中】【也】【明】【确】【提】【及】【投】【顾】【建】【设】【。】 2】【0】【1】【9】【年】【6】【月】【1】【4】【日】【,】【江】【苏】【证】【监】【局】【决】【定】【对】【天】【风】【证】【券】【南】【京】【庐】【山】【路】【营】【业】【部】【采】【取】【责】【令】【改】【正】【措】【施】【,】【原】【因】【是】【该】【营】【业】【部】【存】【在】【无】【证】【券】【投】【资】【咨】【询】【执】【业】【资】【格】【的】【人】【员】【,】【向】【客】【户】【提】【供】【证】【券】【投】【资】【顾】【问】【服】【务】【的】【现】【象】【,】【反】【映】【了】【营】【业】【部】【内】【部】【控】【制】【不】【完】【善】【。】 巧】【合】【的】【是】【,】【陕】【西】【证】【监】【局】【也】【在】【5】【月】【1】【4】【日】【,】【决】【定】【对】【平】【安】【证】【券】【股】【份】【有】【限】【公】【司】【陕】【西】【分】【公】【司】【采】【取】【责】【令】【改】【正】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【,】【个】【中】【原】【因】【包】【括】【“】【未】【按】【照】【规】【定】【充】【分】【履】【行】【客】【户】【资】【料】【真】【实】【性】【、】【完】【整】【性】【的】【审】【核】【责】【任】【”】【和】【“】【客】【户】【经】【理】【马】【慧】【飞】【未】【取】【得】【投】【顾】【资】【格】【,】【于】【2】【0】【1】【7】【年】【4】【月】【通】【过】【微】【信】【向】【客】【户】【张】【飏】【推】【荐】【股】【票】【”】【。】 无】【证】【荐】【股】【问】【题】【不】【仅】【存】【在】【于】【证】【券】【公】【司】【,】【投】【资】【咨】【询】【机】【构】【也】【是】【此】【类】【事】【件】【发】【生】【的】【重】【灾】【区】【。】【例】【如】【今】【年】【1】【月】【,】【广】【东】【科】【德】【投】【资】【顾】【问】【有】【限】【公】【司】【就】【曾】【在】【收】【到】【的】【罚】【单】【中】【被】【监】【管】【指】【出】【此】【项】【违】【规】【;】【2】【0】【1】【8】【年】【1】【0】【月】【份】【,】【同】【花】【顺】【软】【件】【某】【员】【工】【在】【供】【职】【期】【间】【,】【也】【曾】【因】【不】【具】【有】【证】【券】【投】【资】【咨】【询】【执】【业】【资】【格】【但】【私】【下】【向】【客】【户】【提】【供】【证】【券】【投】【资】【顾】【问】【服】【务】【,】【收】【到】【监】【管】【罚】【单】【。】 之】【前】【网】【上】【有】【一】【篇】【“】【3】【0】【元】【一】【杯】【的】【咖】【啡】【,】【5】【年】【我】【喝】【掉】【一】【套】【房】【”】【的】【文】【章】【,】【很】【多】【读】【者】【质】【疑】【过】【文】【中】【的】【计】【算】【方】【式】【。】【虽】【然】【颇】【受】【争】【议】【,】【但】【相】【对】【于】【这】【些】【看】 虽】【然】【颇】【受】【争】【议】【,】【但】【相】【对】【于】【这】【些】【看】【起】【来】【数】【额】【不】【大】【,】【花】【起】【来】【难】【以】【令】【人】【注】【意】【的】【钱】【来】【说】【,】【最】【近】【日】【本】【最】【省】【钱】【的】【一】【个】【女】【孩】【还】【是】【相】【当】【令】【人】【震】【惊】【的】【。】 咲】【在】【1】【8】【岁】【的】【时】【候】【立】【下】【了】【这】【个】【宏】【愿】【,】【她】【要】【在】【3】【4】【岁】【前】【买】【下】【3】【栋】【楼】【然】【后】【退】【休】【,】【要】【是】【一】【个】【1】【8】【岁】【高】【中】【刚】【毕】【业】【的】【学】【生】【说】【出】【这】【样】【的】【话】【,】【任】【谁】【也】【不】【会】【相】【信】【,】【但】【咲】【她】【真】【的】【做】【到】【了】【。】 咲】【从】【来】【不】【买】【新】【衣】【服】【,】【全】【穿】【别】【人】【不】【要】【的】【,】【光】【是】【这】【一】【点】【估】【计】【就】【劝】【退】【了】【不】【少】【想】【学】【习】【咲】【攒】【钱】【诀】【窍】【的】【人】【,】【1】【8】【岁】【开】【始】【是】【大】【多】【数】【女】【孩】【子】【学】【习】【化】【妆】【和】【穿】【衣】【打】【扮】【的】【年】【龄】【,】【但】【咲】【为】【了】【实】【现】【自】【己】【的】【梦】【想】【却】【能】【十】【几】【年】【不】【买】【新】【衣】【服】【,】【这】【样】【的】【毅】【力】【真】【是】【令】【人】【汗】【颜】【。】 她】【的】【家】【具】【全】【靠】【捡】【来】【,】【并】【且】【最】【令】【人】【震】【惊】【的】【是】【咲】【每】【天】【的】【伙】【食】【费】【都】【控】【制】【在】【1】【5】【3】【日】【元】【(】【约】【合】【人】【民】【币】【9】【.】【6】【元】【)】【以】【内】【,】【比】【如】【晚】【饭】【经】【常】【就】【是】【2】【元】【钱】【的】【乌】【冬】【面】【,】【不】【舍】【得】【买】【碗】【的】【咲】【会】【直】【接】【在】【小】【锅】【里】【吃】【乌】【冬】【面】【。】




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